Vebinārs: Sankciju riska pārvaldīšana

Sorainen sadarbībā ar Finanšu nozares asociāciju aicina Jūs uz tiešsaistes vebināru, kas norisināsies 2020. gada 6. oktobrī no plkst. 15:00 – 16:30.

Vebināra laikā pārrunāsim:

• Kā orientēties dažādajos sankciju režīmos?
• Kā izpildīt normatīvo aktu prasības?
• Vai sankciju regulējumu iespējams piemērot, ievērojot riskos balstīto pieeju?
• Ciktāl kredītiestādēm jāvērtē sankcijas, kas nav finanšu sankcijas?
• Ko kredītiestādes sagaida no klientiem sankciju kontekstā?
• Ar kādām sekām jārēķinās, nenodrošinot sankciju ievērošanu?
• Ko saistībā ar sankciju piemērošanas risku būtu jāņem vērā publiskajos iepirkumos, kā arī jāparedz līgumos?

Sankciju jautājumi īpaši aktuāli ir:

• transporta vai tranzīta nozares uzņēmumiem
• uzņēmumiem, kas sadarbojas ar partneriem no Krievijas un citām NVS valstīm, Austrumāzijas, vai arī ASV
• ārpakalpojuma grāmatvežiem, nebanku aizdevējiem, automašīnu tirdzniecības uzņēmumiem
• publisko iepirkumu organizētājiem

Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likumā noteikts, ka tas attiecas uz visām personām, un tām ir pienākums  ievērot un izpildīt starptautiskās un nacionālās sankcijas. Taču, noteiktu nozaru uzņēmumiem, piemēram, kas darbojas transporta vai tranzīta nozarē, vai strādā ar darījumu partneriem no Krievijas un citām NVS valstīm, Austrumāzijas, vai arī ASV, šis pienākums ir īpaši aktuāls.

Sākot ar pagājušā gada 1. maiju personām, kuras ir Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas likuma subjekti, tātad – nodokļu konsultantiem, ārpakalpojuma grāmatvežiem, nebanku aizdevējiem, automašīnu tirdzniecības uzņēmumiem u.c. – ir jāveic un jādokumentē sankciju risku izvērtējums, kā arī jāizveido sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēma. Jāatceras, ka šie likuma pienākumi ir jāizpilda arī tādiem uzņēmumiem, kas sniedz grāmatvedības pakalpojumus tikai un vienīgi saistītiem (grupas) uzņēmumiem.

Vēl viena šķautne ir ierobežojumi sadarbībai ar sankciju subjektiem publiskajos iepirkumos, publiskās un privātās partnerības projektos un ES finansētos projektos.

Dalība vebinārā bez maksas.

Lai vebinārā sniegtā informācija būtu pēc iespējas noderīgāka Jūsu ikdienas darbam, aicinām uzdot jautājumus lektoriem jau iepriekš ŠEIT.

Reģistrēties