Kāpēc AML (noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas) jautājumi ir būtiski ne tikai bankām? Kādu darījumu var uzskatīt par aizdomīgu? Kā šo jautājumu parasti vērtē bankas, iestādes un uzņēmumi – sadarbības partneri? Kā novērst banku un darījuma partneru šaubas jau saknē? Uz šiem jautājumiem atbild zvērināta advokāta palīdze Agneta Rumpa, runājot par riskiem, nonākt zem AML […]
Uz auditorijas jautājumiem atbild mūsu AML jomas eksperti.
Kopš 2020. gada visām iesaistītajām personām vairāk vai mazāk ir izveidojusies izpratne par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas normatīvu un sankciju normatīvu piemērošanu. Tādu vērtējumu pauž aptaujātie uzņēmēji, kuri savā darbībā tieši saskaras ar Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma normu izpildi un piemērošanas prasībām. Jāatgādina, ka minētā likuma normas […]
Darījumi un lietas
2018. gada 23. februārī Eiropas Centrālā banka (ECB) nolēma, ka ABLV Bank, tobrīd trešā lielākā banka Latvijā, kļūst vai, iespējams, kļūs maksātnespējīga saskaņā ar Vienotā noregulējuma mehānisma regulu. ECB arī noteica, ka ABLV Bank Luxembourg, ABLV meitas sabiedrība, kļūst vai, iespējams, kļūs maksātnespējīga. ECB lēmums tika pieņemts pēc ASV Finanšu ministrijas Finanšu noziegumu apkarošanas tīkla (FinCEN) paziņojuma […]
Darījumi un lietas
Sorainen Latvijas birojs izstrādāja noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (NILL) politikas un noteikumus vairākiem mūsu klientiem, nebanku iestādēm. Tam bija nepieciešama padziļināta klientu komercdarbību analīze un izpēte, lai nodrošinātu, ka NILL novēršanas likumu prasības tiek pienācīgi izpildītas un tajā pašā laikā no klienta komerciālā skatapunkta tādas NILL prasības nerada būtisku negatīvu ietekmi […]